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一问带你了解澳洲ASIC监管下的AR牌照

2020-09-04 15:15   来源:     本篇文章有415字,看完大约需要1分钟的时间   
在过去数年,为迎合国内投资者的喜好,很多新兴投资公司热衷于英国FCA或澳洲ASIC的AR牌照,因在复杂多变的寰球监管及行业混乱发展背景下,他们急于需要FCA或ASIC做背书,以获取投资者的信任,以此期望在行业竞争日趋激烈的环境下,迅速开疆拓土。
下面晓春就为大家简单介绍一下澳洲ASIC监管下的AR牌照。
ASIC是一个独立的政府机构,并依法对全澳金融体系、金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。ASIC于2001年根据议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》成立。澳洲ASIC牌照作为一个含金量很高的牌照,是许多大平台和交易所的必备牌照之一,能证明平台的实力并更好地获得客户的任何。
ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司(这里我们称之为委托主体)授权行事的公司或个人,该公司或个人并不直接受ASIC监管。澳洲ASIC牌外滙照受澳大利亚证券和交易委员会监管,在行业内认可度很高。由于严格的监管力度和高申请门槛,决定了它的高含金量。澳洲ASIC牌照,需要缴纳高昂的保证金,需要在当地实际运营。属于全监管类牌照,不属于离岸监管。
通常来说,成为AR的个人不需要获得A S I C的授权。不过,成为AR的公司则按照运营模式的不同,可能需要获得授权。这取决于这个AR是否有自己独L立的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得多少权限。
ASIC监管下AR的运营
AR大致上可以分为两种,一种是介绍型AR(introducer appointed representative/IAR),它仅将客户介绍到主体经纪商。还有一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务,它需要获得FCA的授权,即拿到AR牌照,必须在英國有注册合法的公司,有运营办公室。
由于主体经纪商对AR的所有活动负责,AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此,只要主体经纪商受到澳大利亚ASIC的监管,那么AR的客户也可以享受到ASIC的保护。
ASIC有关AR的制度
澳大利亚的监管框架很大程度上模仿了英國,AR的定义几乎一致,即代表澳大利亚金瀜服务牌照(AFSL)持有方提供特定金瀜服务的授权代表。
谁可以成为AR?
ASIC监管下的AR可以是个人,可以是公司,也可以是合作伙伴和受托人。信托基J金无法成为AR,不过基J金的受托人可以获得AR授权。ASIC监管下的AFSL持有方无法称为另一家公司的AR。
分授权
在ASIC制度下,AR为提供金瀜服务,还会对其内部主管和员工进行分授权,这种授权需要获得AFSL持有方的同意。在这种情况下,进行“分授权”的AR被称为“授权人”。
一个人可以获得2个及以上的AFSL持有方的AR授权,但是他必须向这些AFSL持有方公开其它主体经纪商,并征得它们互相之间的同意。
关于澳洲ASIC AR牌照就介绍到这里,想要了解更多可以关注我哦——晓春

外汇小贴士:

成本和手续费分别是多少?
外汇交易的成本和手续费主要包括两种,一种是外汇交易需要支付的保证金,另一种是外汇交易的点差。
外汇保证金是投资者在建立头寸时需要支付的一定数量的担保。外汇保证金是外汇交易建立时要支付的费用,当投资者关闭头寸时,保证金将退还给投资者,因此严格意义上不是成本。但如果你没有这种保证金,你就不能在建造时建造它。
还以上述例子为例,美国和日本的第一手交易,是杠杆的400倍,保证金需要达到250,100美元杠杆是1000美元。
外汇交易手续费是指在建立头寸时,买卖价格与销售价格之间的差额。点差是投资者为交易支付的主要费用,不退还。
不同的外汇平台之间的差异也是不同的,外汇交易的手续费也是不同的,投资者需要看其交易平台的差异。
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