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z13185100301:简单介绍爱尔兰CBI牌照

外汇行情分析   z13185100301 ·  2020-12-14 16:40 浏览量:

z13185100301:简单介绍爱尔兰CBI牌照


爱尔兰中央银行(爱尔兰语:BancCeannaisnahÉireann),爱尔兰共和国金融服务监管机构,并曾是爱尔兰的中央银行。在爱尔兰加入欧元区前,该行负责发行本国货币爱尔兰镑。
 
监管对象 
在爱尔兰,外汇交易商属于投资中介类别。爱尔兰央行监管外汇产品,并且多次预警CFDs和二元期权为高风险产品。
此外,为降低CFDs产品对零售客户带来的风险,爱尔兰央行考虑采取两方面措施:第一,禁止向零售客户提供CFDs产品;第二,加强投资者保护。
 
爱尔兰CBI牌照监管类型:
信贷机构
信用社
投资公司
投资基金
授权UCITS
零售信贷
券商
货币兑换
支付服务
电子货币公司
外汇交易
 
爱尔兰牌照申请要求:
爱尔兰央行要求申请授权的公司提交公司运营计划,包括合规要求,公司组织架构,员工安排,外包服务,技术服务,网站等。
 
运营计划应包含以下要求:
 拟议受管制活动和非零售中介服务; 
组织结构,其他业务地点,集团结构,相关链接; 
管理与员工安排; 
外包和外包监督服务(若适用); 
 I.T./网站; 
合规性;
内部审计(如适用); 
授权特定活动/工具; 
产品开发相关流程; 
董事和高级管理人员; 
服务/产品监督与治理; 
获得授权后,需定期提交年度营收报告,年度审计账目。
投资经纪商/中介包括内容有存款代理/经纪商;投资产品建议;代表客户向其他金融服务提供商接收和传递投资工具。而投资经纪商/中介必须提交年度营收报告和年度审计账目。
 
公司组织架构
1. 对公司人员作出要求
在牌照提交申请后,申请人还需要确保所有相关人员符合“预先批准控制功能PCF”角色,完成正直廉洁个人问卷调查;这些人员通常是董事会成员,高级管理人员等,可通过中央银行在线报告系统提交。
PCFs人员列表:执行董事,非执行董事,董事会主席,财务总监,风控总监,法务总监等。
处罚措施
爱尔兰央行对持牌公司会进行警告、处罚,牌照吊销,注销等处罚。爱尔兰中央银行发布警告 
隔离账户
客户资金需进行隔离
投资公司应诚实、公平保护客户的最佳利益。应将客户资金与公司自有资金区分开来,确保客户资金持有在信托账户中。
(1)一个投资公司应该诚实、公平、专业执行客户最佳利益要求。
(2)一个投资公司应该:1. 将客户资金与公司自有资金区分;2. 确保客户资金是存放在代表客户利益的信托账户里面。
关于爱尔兰CBI牌照就简单的介绍到这里,如有疑问欢迎随时交流——晓春


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